Dar de alta un plan de incentivos

Cómo se hace#

1. Abre el alta de un plan. En el menú de Planes Incentivos, entra en «Listado de Planes». En la pantalla «Planes de Incentivos», pulsa «Añadir Plan». Se abre el diálogo «Añadir Plan de Stock / Phantoms».
2. Elige el tipo. En «Seleccione el tipo de Plan», Stock Options o Phantoms. Un plan es de un solo tipo.
3. Decide si lo creas como borrador. Marca «Crear plan como borrador» si todavía lo estás preparando: queda guardado sin estar activo.
4. Ponle «Nombre» y «Fecha Inicio del Plan». Un nombre que diga qué plan es, no solo el año, y la fecha desde la que rige.
5. Indica las «Acciones del Plan (pool)». Es el número de unidades que se podrán repartir con este plan. Debajo, «Pool disponible» te dice cuántas quedan. Con el interruptor eliges si el plan se mide sobre las acciones emitidas («Non diluted») o sobre el capital totalmente diluido («Fully diluted»).
6. Indica el «Precio por Unidad (precio de ejercicio)». Es lo que se resta del valor de cada unidad cuando se vende. Con el interruptor eliges si es un «Precio fijo» o un «Precio Unidad».
7. Decide si hay tramos por categoría. Marca «Incluir tramos por categoría laboral» si el plan da condiciones distintas según la categoría de cada persona.
8. Fija el calendario de consolidación. En «Cliff», el periodo de espera, o «No hay Cliff». En «Vesting: Periodo o Plazo de Consolidación», cuánto tarda en consolidarse todo, o «Sin vesting». En «Velocidad de Consolidación», cada cuánto se consolida un tramo nuevo, por ejemplo «Diario».
9. Ajusta las opciones de consolidación. Tres casillas: la que consolida los decimales acumulados, «La consolidación tendrá lugar al final de mes» y «Personalizar los diferentes porcentajes de consolidación para cada tramo», si los tramos no son iguales.
10. Adjunta la escritura, si la hay. En «Añadir escritura (opcional)».
11. Contesta «¿Diluyen todos los accionistas?». Sí o No, según lo que diga el acuerdo del plan.
12. Decide si Sttok genera las condiciones. En «Generar Plantilla de Condiciones», elige «Sí» para que Sttok prepare el documento de condiciones de cada beneficiario y gestione su aceptación. En el paso siguiente configuras la plantilla.
13. Pulsa «Añadir Plan».

Captura de app.sttok.com · diálogo «Añadir Plan de Stock / Phantoms» Con Sociedad Ejemplo, S.A. y datos inventados

Cambiar un plan#

Desde el plan, «Actualizar plan» abre el mismo diálogo. Puedes cambiar el «Nombre» y las «Acciones del Plan (pool)», que es como se amplía o se reduce el número de unidades del plan. El tipo, la fecha de inicio y el precio de ejercicio no se pueden cambiar. Guarda con «Actualizar».

Qué pasa después#

• El plan aparece en «Planes de Incentivos», con su tipo, su estado, su fecha de inicio, su precio por unidad, su vesting y sus unidades asignadas sobre las totales. Si lo creaste como borrador, su estado es «Borrador»: lo encuentras con «Filtro: Estados».
• Ya puedes asignar unidades a los beneficiarios. Si elegiste «Generar Plantilla de Condiciones», cada asignación lleva sus condiciones para que el beneficiario las acepte: es su carta de invitación.
• Las unidades del plan cuentan en el pool de incentivos.

Preguntas frecuentes#

Me he equivocado en el precio de ejercicio. ¿Lo puedo cambiar?

No desde «Actualizar plan»: el precio, el tipo y la fecha de inicio quedan fijos al crear el plan. Si el plan todavía no tiene asignaciones, lo más limpio es crear uno nuevo con el precio correcto.

¿Qué pasa si cambio las condiciones de un plan con beneficiarios?

Las condiciones que aceptó cada beneficiario son las que valen para él. Si hay que cambiar las de alguien, se cambian en su asignación con «Editar condiciones» y conviene firmar un documento nuevo.

¿Para qué sirve crearlo como borrador?

Para preparar el plan con calma, por ejemplo mientras se aprueba el reglamento, sin que cuente todavía como activo.